知名上市醫械公司董事長(cháng)卷入股票“短線(xiàn)交易案”，遭上海證券交易所公開(kāi)譴責。并公開(kāi)認定：該董事長(cháng)3年內不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員。
12月17日，上海證券交易所發(fā)布紀律處罰決定書(shū)，萬(wàn)東醫療（北京萬(wàn)東醫療科技股份有限公司）實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)吳光明在股份買(mǎi)賣(mài)方面存在違規事項，遭上交所公開(kāi)譴責。上交所對其予以紀律處分，公開(kāi)認定其三年內不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員。
根據《上海證券交易所紀律處分決定書(shū)》（〔2018〕75號 ）中查明的事實(shí)披露顯示，2015年7月2日至2016年1月19日期間，萬(wàn)東醫療實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)吳光明通過(guò)控制他人證券賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)公司股票，累計買(mǎi)入公司股票406.5萬(wàn)股，買(mǎi)入金額合計1.56億元，累計賣(mài)出公司股票139.94萬(wàn)股，賣(mài)出金額合計3993.31萬(wàn)元。
其中，上述賬戶(hù)2015年7月2日、7月28日、8月19日，買(mǎi)入公司股票219.22萬(wàn)股，成交金額8790.69萬(wàn)元；
2015年8月24日至2015年9月22日，賣(mài)出公司股票134.59萬(wàn)股，成交金額3804.88萬(wàn)元；
2015年12月17日至2016年1月13日，買(mǎi)入公司股票187.28萬(wàn)股，成交金額6793.82萬(wàn)元；
2016年1月18日、1月19日，賣(mài)出公司股票5.35萬(wàn)股，成交金額188.43萬(wàn)元。
上交所認為，吳光明作為萬(wàn)東醫療董事長(cháng)兼實(shí)際控制人，其在任職期間通過(guò)控制他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)公司股票，在6個(gè)月內買(mǎi)入又賣(mài)出公司股票139.94萬(wàn)股，構成短線(xiàn)交易，且數額巨大。
了解到，短線(xiàn)交易是指上市公司的董事、監事、高級管理人員及大股東，在法定期間內，對公司上市股票買(mǎi)入后再行賣(mài)出或賣(mài)出后再行買(mǎi)入，以謀取不正當利益的行為。
對此，吳光明提出書(shū)面異議辯稱(chēng)：一是其短線(xiàn)交易行為發(fā)生在2015年的特殊時(shí)期，本意為救市，不存在主觀(guān)故意，且證監會(huì )的處罰決定對此已予以考慮，處罰從輕；二是交易本身并沒(méi)有產(chǎn)生收益，客觀(guān)上也未對市場(chǎng)、公司、投資者等造成損失，且其積極配合監管，并準備不再擔任董事職務(wù)。
但上交所認為，上述異議理由不能成立。
上交所提出，吳光明作為公司實(shí)際控制人并兼任公司董事長(cháng)，在任職期間通過(guò)控制他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)公司股票進(jìn)行短線(xiàn)交易的性質(zhì)明確，且情節嚴重，損害公司及投資者利益。其提出的主觀(guān)不存在故意、交易無(wú)收益等異議不能作為減輕或免除責任的理由。
最終，上交所作出上述紀律處分。
實(shí)際上，今年以來(lái)，涉及到上市公司高管因股票交易被處罰的案例已經(jīng)有數起。
今年7月20日晚間，A股上市醫療器械企業(yè)陽(yáng)普醫療（廣州陽(yáng)普醫療科技股份有限公司）公告，公司實(shí)際控制人、董事長(cháng)鄧冠華收到了證監會(huì )下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。鄧冠華因涉嫌內幕交易擬被罰沒(méi)款約合3687萬(wàn)元。
證監會(huì )查明事實(shí)，2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內利用他人賬戶(hù)交易“陽(yáng)普醫療”股票。證監會(huì )認定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內幕信息，證監會(huì )認定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶(hù)內幕交易“陽(yáng)普醫療”股票。依據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )擬決定：沒(méi)收鄧冠華、張紅違法所得9,217,100.76 元，并處以27,651,302.28元罰款。
陽(yáng)普醫療表示，上述擬處罰意見(jiàn)僅涉及鄧冠華及其配偶，不涉及公司，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，經(jīng)營(yíng)戰略不變。
而這也并不是第一次有醫械企業(yè)卷入“內幕交易案”了。
今年6月，湖南證監局亦公布了“冰科醫療”原董事長(cháng)彭照峰內幕交易“常鋁股份”股票的行政處罰決定書(shū)。
2016年年中，A股上市企業(yè)江蘇常鋁鋁業(yè)股份有限公司決定收購煙臺冰科醫療科技股份有限公司（冰科醫療，以醫療器械為主業(yè)的新三板掛牌企業(yè)）的股權，收購估值約為8.1億元。冰科醫療和常鋁股份還分別發(fā)布了收購事項停牌公告。
在該內幕信息敏感期內，冰科醫療創(chuàng )始人和時(shí)任董事長(cháng)彭照峰安排其配偶、朋友等買(mǎi)入常鋁股份股票，合計成交金額超過(guò)4737萬(wàn)元，經(jīng)深交所計算虧損逾410萬(wàn)元。
湖南證監局認為，彭照峰的行為構成內幕交易行為，決定對其處以60萬(wàn)元罰款。
今年5月，廣東證監局也曾公布一起涉嫌內幕交易和佳股份（珠海和佳醫療設備股份有限公司）股票的案件。
2016年年中，致新醫療（上海致新醫療供應鏈管理有限公司）與和佳股份達成一致，和佳股份擬以22億元收購致新醫療的股權。2016年9月，和佳股份發(fā)布《重大事項停牌公告》，并股票停牌。
在該項交易的內幕信息價(jià)格敏感期內，致新醫療監事楊萍使用相關(guān)賬戶(hù)內幕交易“和佳股份”股票。廣東證監局責令楊萍依法處理非法持有的證券，并對其處以30萬(wàn)元罰款。
事實(shí)上，無(wú)論是股票的短線(xiàn)交易還是內幕交易，都違反《證券法》規定，被視為證券市場(chǎng)不誠信行為的重要表現。
雖然上市公司在披露高管“出事”信息時(shí)，往往會(huì )作出個(gè)人行為與公司無(wú)關(guān)、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常不受影響的表態(tài)，但高管的不誠實(shí)、不守法，被認為會(huì )對公司的信譽(yù)或商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)形成負面影響，甚或影響到公司未來(lái)的融資和資產(chǎn)重組。
對于文章開(kāi)頭提到的“短線(xiàn)交易”，上交所在處罰書(shū)的最后提到，對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會(huì )和北京市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。同時(shí)，當事人如對上述紀律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執行。
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